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罰沒4.99億，能否鎮(zhèn)住“發(fā)審腐敗”

罰沒4.99億，能否鎮(zhèn)住“發(fā)審腐敗”

2017年04月22日 17:15:03 瀏覽量: 來源:人民日?qǐng)?bào)客戶端 作者:人民日?qǐng)?bào)客戶端

　　繼對(duì)單個(gè)自然人鮮言開出“史上最大罰單”(34.7億元)后，證監(jiān)會(huì)又開出了巨額罰單，這次挨罰的，是前深交所發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān)、曾任發(fā)審委委員的馮小樹。

　　炒股本金只有300萬，獲利達(dá)到2.51億，這是馮小樹譜寫的“神跡”。但“神跡”背后，卻是以他人名義在公司上市前突擊入股、上市后拋售股份的獲利過程。證監(jiān)會(huì)日前通報(bào)，決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款，同時(shí)對(duì)其采取終身市場(chǎng)禁入措施。

　　2.51億元，是個(gè)什么概念?《人民的名義》中，“巨貪”處長(zhǎng)趙德漢借審批權(quán)之利肆意受賄，贓款堆滿了冰箱、墻壁和床上，涉案金額為2.3個(gè)億。盡管違法買賣股票獲利跟受賄形式有別，可二者的本質(zhì)都是利用職權(quán)之便尋租，都是損害公眾利益。劇中侯亮平對(duì)趙德漢說，“像你這種人，人民就是專門用來對(duì)不起的”，這話稍稍改下也可送給馮小樹——股民就是專門用來給你對(duì)不起的。

　　出來“尋租”，終歸是要還的。馮小樹突擊入股，收割一二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差，違反了《證券法》第43條對(duì)證券交易所從業(yè)人員買賣股票的禁令，也違背了職業(yè)倫理與法紀(jì)法規(guī)。這也是圈內(nèi)慣用的利益輸送與利益綁定方式，有些企業(yè)在上市之前讓有權(quán)的或有資源的“要害人物”入股，以便形成利益共同體暗箱操作、暗中勾兌。

　　去年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開全系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)警示教育大會(huì)，表示系統(tǒng)內(nèi)工作人員違規(guī)買賣股票的一律頂格處理。就在近日，證監(jiān)會(huì)主席劉士余“喊話”交易所強(qiáng)調(diào)監(jiān)管任務(wù)，明確“交易所市場(chǎng)是大家吃飯的鍋，鍋壞了，大家都吃不飽，也吃不好”。可馮小樹偏偏把“鍋”戳了個(gè)洞，他遭到“沒一罰一”的頂格處罰，也是咎由自取。這還只是行政處罰，若涉及職務(wù)犯罪，或?qū)τ嘘P(guān)上市公司涉嫌欺詐發(fā)行上市，那他很可能還會(huì)被追究其他責(zé)任。

　　其行可憎，其人可悲。馮小樹有個(gè)顯眼標(biāo)簽，是“曾經(jīng)身處證券監(jiān)管一線的業(yè)務(wù)型官員”，對(duì)核準(zhǔn)制下股票發(fā)審關(guān)注要點(diǎn)、股票發(fā)行申請(qǐng)被否公司情況、多層次資本市場(chǎng)體系與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)等方面，也頗有見解?？勺罱K，他監(jiān)守自盜給自身挖了個(gè)坑，其命運(yùn)軌跡也經(jīng)歷了從“才吏”到“墨吏”、從高光到黯淡的轉(zhuǎn)變，讓人感慨。

　　對(duì)資本市場(chǎng)而言，證監(jiān)會(huì)對(duì)馮小樹的腐敗行為不吝祭出重罰，也是“凈化水源”之需：股市監(jiān)管部門高壓打擊違法違規(guī)行為，就得既“捉妖捕鱷”，也“打虎除蠅”。事實(shí)上，老虎蒼蠅們執(zhí)法違法、逾越監(jiān)管紅線，就是“污染水源”，對(duì)股市監(jiān)管公信力的損害尤為嚴(yán)重。正人先正己，打擊違規(guī)的手電筒不留燈下黑，純潔了監(jiān)管隊(duì)伍，才能更好地維護(hù)市場(chǎng)秩序。

　　值得注意的是，馮小樹并非什么“老虎”，但卻身處關(guān)鍵環(huán)節(jié)和敏感崗位——因?yàn)樗饲笆治罩貦?quán)。IPO發(fā)審工作流程包括預(yù)先披露、初審會(huì)、發(fā)審會(huì)、核準(zhǔn)發(fā)行等主要環(huán)節(jié)，其中至為關(guān)鍵的一環(huán)就是“發(fā)審會(huì)”。而他所在的發(fā)審委，作為證監(jiān)會(huì)的實(shí)權(quán)部門，執(zhí)掌著企業(yè)能否登陸交易所市場(chǎng)的投票權(quán)，也被稱作最為核心的權(quán)力部門。

　　而越是實(shí)權(quán)部門，越可能在監(jiān)督缺位或乏力的情況下出現(xiàn)尋租。馮小樹借發(fā)審權(quán)力的尋租，跟趙德漢借能源審批權(quán)收好處費(fèi)，內(nèi)在機(jī)理本質(zhì)上如出一轍。而在馮小樹之前，發(fā)審委的腐敗情況已相對(duì)高發(fā)，只不過他是史上被罰得最重的發(fā)審委干部。無論是2015年11月曾經(jīng)的“發(fā)審皇帝”姚剛落馬，還是證監(jiān)會(huì)原創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部副主任李量、原發(fā)行監(jiān)管部處長(zhǎng)李志玲、發(fā)行三處處長(zhǎng)劉書帆的被查，都使得“發(fā)審腐敗”不容小覷。

　　也正因如此，為了強(qiáng)化對(duì)發(fā)審權(quán)力的監(jiān)督，證監(jiān)會(huì)2015年11月首次將監(jiān)督目標(biāo)瞄準(zhǔn)發(fā)行審核，尤其是對(duì)發(fā)審委，首次對(duì)發(fā)審委委員提出了五個(gè)“是否”的監(jiān)督檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，制定了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》以及審核人員、發(fā)審委委員履職回避管理規(guī)定，執(zhí)行雙人接待和不當(dāng)說情備案制度，堅(jiān)持首發(fā)和再融資行政許可事項(xiàng)規(guī)則、流程與結(jié)果公開等。將IPO審核重點(diǎn)放在信息披露而非盈利判斷上，其實(shí)也是“自削”發(fā)審權(quán)力空間。證監(jiān)會(huì)還制定了《上市公司并購(gòu)重組審核工作規(guī)程》，“明確審核時(shí)限，壓縮審核時(shí)間，完善決策機(jī)制，建立重大無先例重組預(yù)案披露停牌后溝通機(jī)制，充分保障重組委的獨(dú)立性”，這也有助于遏制“發(fā)審腐敗”。

　　毋庸置疑，對(duì)發(fā)審腐敗最有力的根絕方式，還是變核準(zhǔn)制為成熟資本市場(chǎng)常用的注冊(cè)制，剝離發(fā)審委對(duì)上市公司的生殺大權(quán)，交由市場(chǎng)決定。而當(dāng)上市公司市盈率回歸至正常值、炒殼減少，那些利益交換的動(dòng)力也會(huì)削減。

　　但在注冊(cè)制暫時(shí)仍難落地的情況下，對(duì)發(fā)審權(quán)力的透明化運(yùn)行、加強(qiáng)監(jiān)督約束，對(duì)發(fā)審過程中可能存在腐敗風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)和環(huán)節(jié)的全面梳理重點(diǎn)排查，依舊不可或缺。如果說，罰沒4.99億是事后鐵腕，那這些監(jiān)督強(qiáng)化措施則是事前嚴(yán)防，二者形成合力，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)“發(fā)審腐敗”更有力的圍剿。